警示四连发！华泰投行怎么了？
华泰联合：重组项目中止大半年，财务顾问收到警示函
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自
从前董事长刘晓丹为圆创业梦挥别华泰联合以来，行家对于这家知名投行，一直有一种复杂的心态。直到行家看到这份广东证监局的公告——
四通股份引出四份监管函
华泰证券当初的举报信和律师函没有下文，但证监会的监管函却已经到达。
10月12日，广东证监局连发四份警示函公告，华泰联合及两名财务顾问主办人被点名问责。
监管函显示，广东四通集团股份有限公司（简称：四通股份）2018年拟并购上海康恒环境股份有限公司（简称：康恒环境）的重组上市项目，存在对康恒环境股权评估不准确，关联交易披露不充分，财务信息披露不准确、不完整三大问题。
广东证监局指出，华泰联合作为四通股份重组上市项目的独立财务顾问，未能对四通股份重组报告书的真实、准确、完整性进行充分核查验证，相关行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三条、《上市公司重大资产重组管理办法》第六条的规定。孔祥熙、程益竑、邵劼作为财务顾问主办人，对华泰联合的上述违规行为负有主要责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》第六十五条的规定，广东证监局对华泰联合及三名责任人采取出具警示函的行政监管措施，并要求高度重视上述问题，采取有效措施切实整改，加强内部管理和质量控制，提高执业质量。
同时被监管处罚的还有四通股份及其负责人蔡镇城、黄奕鹏康恒环境；坤元资产评估及签字评估师汪沧海、应丽云、章陈秋。
85亿项目终止7个月后被问责
行家梳理公开信息发现，这起重组项目已于今年3月正式终止，距今已有7个月。
2018年8月23日，四通股份发布重组预案，拟将除保留资产以外的全部资产与负债作为置出资产，作价8.02亿元，与康恒环境100%股权中的等值部分进行资产置换，拟置入资产作价约85亿元。
值得一提的是，如果本次交易完成后，四通股份将持有康恒环境100%股权，其控股股东将变更为磐信昱然。中信产业基金控制磐信昱然，但是中信产业基金无实际控制人，从而导致四通股份无实际控制人。
高达85亿元的估值，引来了监管问询。
据《每日经济新闻》报道，华泰联合执行总经理邵劼彼时表示，康恒环境的市盈率、市净率属于合理范围，本次交易估值基于对康恒环境未来盈利能力、所处行业地位及经营情况的合理预测，本次交易作价合理、公允，充分保护了上市公司全体股东，尤其是中小股东的合法权益。
在连续两次反馈意见之后，四通股份于今年1月24日向证监会申请中止重大资产重组事宜，3月5日决定终止本次重大资产重组事项，并撤回本次相关申请文件。
当时只道是寻常，事后谁知有监管。业内人士表示，监管机构对中介机构的问责案例显著增多，对中介机构的处罚力度也持续提升。随着监管环境的趋严，可以预见，未来会有更多失职中介机构领到罚单。
关于华泰联合更多资料
行家通过上市公司公告、官网和协会信息，整理了华泰联合的最新资料。
姓名：华泰联合
生日：1997年9月5日
籍贯：深圳
住址：深圳市福田区深南大道4011号香港中旅大厦26层
注册资本：99748万元
江湖排名：投行业务净收入第5位
股权结构
华泰联合仅有两家股东：控股股东华泰联合，持股比例高达99.92%；中国东方航空集团有限公司持股比例为0.08%。
华泰联合股权穿透图，券业行家简化自企查查
股权穿透信息显示，江苏国资委为华泰证券实控人，通过全资子公司江苏省国信集团有限公司等多家子公司，实际控制超过20%的股权。
高管团队
由于协会及工商信息尚未更新，行家根据现有公告，整理华泰联合高管名单。
此外，行家通过梳理行政批复信息得知，近期华泰联合有多名董事会和监事会成员任职获批，包括监事会主席周而立，监事邵年、董光启，董事王玲、独董毛付根。
业绩排名
未经审计的数据显示，2019年第三季度，华泰联合营业收入为5.18亿元，净利润为1.02亿元。截至2019年9月30日，华泰联合净资产为32.90亿元。
华泰联合2018年报显示，当期营业收入189,508.98万元，受市场情况影响，同比下降16.19%；净利润为56,663.98万元，同比下降 9.71%。
具体来看，投行业务净收入154,339.70万元，行业排名第5，较上年同期上升三位；财务顾问收入56,471.24万元，继续保持行业领先水平。
和协会公布的2018年度券商排名相比，华泰联合的营业收入排在第39位，净利润则位列第27。
人员分布
截至2018年底，华泰联合共有员工615名，具体分布情况如下：
协会最新数据显示，华泰联合现有保荐代表人156名，逊于中信建投、中信证券、广发证券和国信证券，位列第五。
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